证券公司推荐股票违法,收取会费推荐股票是否违法

2021-06-19 23:19:11

正规的证券公司推荐股票分成违法吗

正规的证券公司推荐股票分成违法吗

证券公司投资顾问荐股是不能向客户索取分成的,应为他们工作的报酬已经在客户的佣金中给付了。证券公司这样做是违反监管规定的。

以证券公司名义像别人推荐股票拿分成合法吗

以证券公司名义像别人推荐股票拿分成合法吗

如果是证券公司员工,推荐股票并不违法,但是收钱,就不合适了。这相当于背着公司拿了客户的好处。如果是个人行为,就不该打着公司旗号,这相当于有欺诈嫌疑。

收取会费推荐股票是否违法?

收取会费推荐股票是否违法?

趁机招收会员收取会费推荐股票,有时打政策擦边球,有时是明目张胆,骗你没商量;一些咨询公司开始转向投行领域,做投融资、并购重组、辅导企业海外上市等业务。更有一些咨询公司开始涉猎财务顾问业务。为企业制定长期的投融资计划、合理的资本结构与股利分配政策,并为企业进行兼并收购提供策划等。“虽然财务顾问的业务外延并不明确,资格认证、收费标准也缺少相关的规定,但总体来说,这是独立咨询机构未来发展的出路。”申银万国一位研究员指出,同时他认为咨询机构依托证券公司,为公司的自营和客户提供各种功能的服务也是出路

有证券从业资格证推荐股票违法吗?那种情况违法?

有证券从业资格证推荐股票违法吗?那种情况违法?

推荐是不违法的,但是要掌握尺度,不能做出保证盈利之类的承诺。《证券业从业人员执业行为准则》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书,有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。扩展资料:《证券业从业人员执业行为准则》第一条为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的指导和监督。第四条本准则所称的证券业从业人员(以下简称“从业人员”)是指:(一)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;(二)基金管理公司的管理人员和业务人员;(三)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;(四)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;(五)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;(六)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。参考资料来源:百度百科-证券业从业人员执业行为准则
TAGS:
声明

1.本站遵循行业规范,任何转载的稿件都会明确标注作者和来源;
2.本站的原创文章,请转载时务必注明文章作者和来源,不尊重原创的行为我们将追究责任;
3.作者投稿可能会经我们编辑修改或补充。

搜索
排行榜